重庆自考00077金融市场学复习资料（4）

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        68、按照我国目前的发行方式，上网定价发行手续费由上交所，深交所按照实际认购基金成交金额的3.5%0提取。

        69、我国规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

        70、开放式基金的交易可以按形式分为两种：一是通过商业银行，证券公司，保险公司等作为中介代理进行基金单位的交易，二是和基金管理公司的基金经理人直接进行基金单位的交易。

        71、申购和赎回是开放式基金的基本交易种类。

        72、根据投资目标的不同，可以把证券投资基金分为成长型基金和收入型基金。

        73、成长型基金由于投资策略和投资风险的不同，可以分为：积极成长型基金，长期成长型基金，成长兼收入型基金。

        74、我国基金发行时一般按照1.01元/基金单位的价格发行，其中0.01元为发行费用。

        75、在绝大多数时候，封闭式基金的价格均低于资产净值，即处于折价交易状态。我国从1998年发行封闭式新基金后，经历了一个从溢价到折价的过程。

        76、美国封闭式基金折价幅度一般在10%—20%之间。

        77、证券投资基金的收益包括：利息收入，红利和股息收入，资本利得，资本增值。

        78、证券投资基金的费用主要包括：以基金资产支付的费用（管理费，托管费），由基金投资者直接支付的费用（申购费，赎回费），以及基金运作费用（交易佣金，过户费，其他手续费）。

        79、利率的类别包括：实际利率与名义利率，固定利率与浮动利率，市场利率，官定利率，公定利率，年利率，月利率和日利率，长期利率与短期利率。

        80、复利较之单利更好的体现了货币的时间价值。

        81、贴现率越高，现值就越低。

        82、影响证券价格波动的因素包括：未来现金流变化的影响，贴现率变化的影响。

        83、资本市场线公式中，第一部分用无风险利率表示投资的机会成本补偿，第二部分表示投资的风险溢价。

        84、证券投资分析的主要方法包括：基础分析和技术分析。

        85、常见的宏观经济指标有：国内生产总值，失业率，通货膨胀率，利率，财政赤字，心理预期。

        86、中央银行实行货币政策是通过使用以下是工具实现的：法定存款准备金率，再贴现率，公开市场业务。

        87、国家实行扩张或紧缩的财政政策的主要手段包括：国家预算，税收，国债。

        88、经济周期预测指标包括：先行指标组，一致性指标组，滞后指标组。

        89、行业分析的主要内容包括：行业的周期敏感性分析，行业生命周期分析，行业竞争结构和业绩。

        90、企业价值分析的主要内容包括：企业基本素质分析，企业财务状况分析，企业投资价值评价。

        91、企业财务状况分析中经常使用的财务比率包括：流动性比率，资产效率比率，财务杠杆比率，赢利能力比率，市场价值比率。

        92、企业基本素质分析主要内容包括：企业竞争地位分析，企业赢利能力和增长性分析，企业经营管理能力分析。

        93、技术分析的三个假设包括：市场行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重演。

        94、道氏理论认为在所有的价格中，收盘价是最重要的。

        95、波浪理论最早是由艾略特于1939年提出的。

        96、主要的技术指标包括：MA（移动平均线）和MACD（平滑异同移动平均线），威廉指标，KDJ指标。

        97、金融市场监管的一般原则包括：全面性原则，效率性原则，公开，公平，公正原则。

        98、金融市场监管的理论依据包括：公共利益论，金融风险论，保护债权论。

        99、我国金融市场上的行业自律主要通过证券交易所，银行业协会，证券业协会等机构来发挥作用。

        100、金融市场管理的手段包括：经济手段，法律手段，行政手段。

        101、同业拆借市场监管的基本原则包括：自愿协调，平等互利，自主成交原则，短期使用原则，按期归还原则。

        102、中国大额可转让存单市场创办于1986年9月，上海交通银行发行了大额可转让定期存单。

        103、我国规定。发行CD的审批权集中于中国人民银行总行。

        104、面向城乡居民个人发行的大额可转让定期存单，其面额为1万元，2万元，5万元。

        105、面向企事业单位发行的大额可转让定期存单，其面额为50万元，100万元，500万元。

        106、商业银行的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。

        107、证券发行审核制度主要有注册制和核准制两种类型。

        108、对证券交易市场的监管包括：证券上市制度和上市公司信息持续披露制度。

        109、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册，具有独立法人地位，由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

        110、伦敦金融市场是英国最大的金融中心。

        111、创建于1694年的英格兰银行是伦敦金融市场的中心机构。

        112、伦敦货币市场包括：贴现市场，平行货币市场，衍生工具市场。

        113、伦敦平行货币市场主要由银行同业拆借市场，定期存单市场及地方政府信贷市场构成。

        114、许多国家和地区的金融市场都以LIBOR作为基准利率。

        115、伦敦资本市场包括：债券市场，股票市场，伦敦证券交易所。

        116、伦敦债券市场的交易对象包括：金边债券，爱尔兰政府债券，地方政府债券，国营局署债券，企业债券和外国债券。

        117、伦敦外汇市场属于无形交易市场。

        118、纽约金融市场是当今世界上最重要的金融市场及金融中心之一，对全球经济与金融具有极其重要的影响。

        119、纽约货币市场包括：联邦基金市场，定期存单市场，国库券市场，商业票据市场，货币市场互助基金。

        120、纽约资本市场包括：债券市场，股票市场，纽约证券交易所。

        121、纽约证券交易所创立于1792年，它既是美国最大的证券交易所，也是全球最大的证券交易所。

        122、1987年10月爆发了“纽约股票十月风潮”。

        123、东京金融市场是日本最大的金融中心，也是世界主要的金融市场之一。

        124、欧洲货币市场的主要业务形式是：欧洲银行短期信贷，欧洲银行中长期信贷，欧洲债券。

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